Categoría: X. Informes, supervisión y control · Fecha de referencia:
Visita de verificación
Definición
La Visita de verificación es una actuación de la autoridad para revisar el cumplimiento de obligaciones PLD mediante la revisión de documentos, sistemas, expedientes, procesos, controles y responsables.
No debe prepararse únicamente cuando la visita ya fue notificada. Una organización debe mantener sus evidencias organizadas y poder demostrar cómo funciona el control en la práctica.
Información adicional relevante
La autoridad puede comparar políticas con operaciones reales. Por ello, no basta con tener un manual: deben existir registros de capacitación, búsquedas, alertas, decisiones, avisos, acuses, auditorías y acciones correctivas.
Un expediente digital de visita puede reunir requerimientos, documentos entregados y sus versiones, responsables, reuniones, observaciones y compromisos posteriores.
Ejemplo o caso
La política señala que se revisan beneficiarios controladores, pero en varios expedientes falta la evidencia del análisis. La diferencia entre el documento y la práctica puede convertirse en un hallazgo.
Punto de control
Realizar revisiones internas periódicas, conservar evidencia objetiva y mantener un inventario actualizado de expedientes, avisos, sistemas, usuarios y responsables.