PLD | Expedientes, riesgo y evidencia conectados | UpnifyUpnify Suite
Aplicación de Upnify Suite

Próximo lanzamiento

Ordena expedientes, riesgo y evidencia de PLD en un solo proceso integrado

Centraliza datos, documentos, operaciones y seguimiento en una aplicación conectada con CRM y ERP.

  • Expedientes y documentos
  • Evaluación y monitoreo
  • Historial y evidencia

Conoce sus capacidades antes de la disponibilidad comercial.

Ilustración 3D de un expediente PLD con documentos, controles y seguimiento
El reto operativo

La prevención efectiva necesita capacidad organizacional, no solo un área de cumplimiento

En organizaciones con cientos o miles de clientes, el proceso debe atravesar ventas, administración, operación y cumplimiento. La información, las responsabilidades y las decisiones necesitan estar conectadas para que el control pueda escalar.

01

Un proceso que atraviesa la organización

Ventas, administración, operación y cumplimiento necesitan compartir información, responsables y siguientes pasos; el proceso no puede depender de una sola área.

02

Expedientes a escala

Integrar y mantener cientos o miles de expedientes no es viable con archivos, correos y recapturas aisladas.

03

Evaluaciones de riesgo reproducibles

Ejecutar evaluaciones de riesgo (EBR) con criterios, factores y pesos configurables requiere un sistema que reduzca la dependencia de revisiones manuales y subjetivas.

04

Alertas automáticas y oportunas

El monitoreo de operaciones necesita generar señales a tiempo y conservar análisis, notas y responsables antes de que una operación avance.

Evidencia de producto

Ve el proceso en contexto

Estas vistas de demostración muestran cómo se relacionan los datos, documentos, operaciones y avisos dentro del proceso.

Pantalla de datos requeridos PLD en un expediente de persona física
Datos requeridos para integrar un expediente PLD.
01 · Integra

Reúne datos, documentos y beneficiarios controladores

Captura información de personas físicas y morales, adjunta documentos y conserva las relaciones que forman parte del expediente.

  • Datos KYC organizados por expediente.
  • Documentos y evidencias adjuntas.
  • Múltiples beneficiarios controladores relacionados.
Panel con información estructurada reconocida por IA desde un documento oficial
Información estructurada reconocida por IA desde un documento oficial.
02 · Captura asistida

Convierte documentos en información estructurada

La extracción de información con IA puede reducir la recaptura y dejar los datos listos para revisión dentro del expediente.

La información reconocida debe revisarse antes de utilizarse en el proceso.

Vista de una oportunidad con el avance del expediente PLD en CRM
Avance del expediente visible junto al contexto comercial.
03 · Conecta

Relaciona el expediente con la operación comercial

Consulta el avance del expediente desde el contexto de CRM y conecta la información que ventas necesita con el trabajo especializado de PLD.

  • Contexto de clientes y oportunidades.
  • Avance visible para los equipos involucrados.
  • Información relacionada entre CRM y PLD.
Formulario de generación de aviso PLD con detalle de una operación
Detalle de una operación dentro del flujo de generación de avisos.
04 · Documenta

Da seguimiento a operaciones y avisos

Registra operaciones, conserva el estado de cada aviso y relaciona notas, documentos y responsables con el expediente correspondiente.

Los criterios y controles se configuran de acuerdo con el proceso de cada organización.

Capacidades verificadas

Una ruta configurable para ordenar el trabajo

Las funciones se configuran de acuerdo con los criterios y la operación interna de cada organización.

01

Integra expedientes

  • Datos KYC para personas físicas y morales.
  • Documentos, vigencias y evidencias adjuntas.
  • Historial de cambios del expediente.
02

Evalúa información y riesgo

  • Matriz configurable de riesgo.
  • Factores y pesos definidos por tu organización.
  • Histórico de calificaciones.
03

Monitorea operaciones

  • Listas de control y búsquedas relacionadas.
  • Perfiles transaccionales configurables.
  • Alertas con notas y documentos.
04

Documenta el proceso

  • Archivos base y estado de cada aviso.
  • Bitácora de acciones y responsables.
  • Historial de capacitación y reportes.
Procesos relacionados

Una aplicación para operaciones con distintos participantes y documentos

Explora cómo puede acompañar procesos de inmobiliarias, arrendamiento, intermediación y comercialización de vehículos.

Inmobiliarias

Construcción, desarrollo y comercialización de inmuebles.

Arrendamiento

Contratos, clientes, operaciones y documentación relacionada.

Intermediación

Información coordinada entre las partes involucradas.

Vehículos

Distribución y comercialización con operación y expediente asociados.

Información conectada

Conecta PLD con el contexto de tu operación

CRM aporta contexto comercial, PLD organiza el proceso especializado y ERP acompaña la información administrativa.

CRM

Clientes y oportunidades

Relaciona el expediente con el contexto comercial.

Conoce CRM
PLD

Expedientes y evidencia

Centraliza controles, monitoreo y documentación del proceso.

ERP

Ventas y facturación

Consulta la información administrativa relacionada.

Conoce ERP
Capacidades del producto

Funciones para integrar, evaluar y documentar el proceso

Explora las capacidades de PLD organizadas por etapa operativa. La configuración depende de los criterios, procesos y necesidades de cada organización.

Área funcionalCaracterísticas
Expedientes y conocimiento del cliente
  • Datos KYC para personas físicas y morales.
  • Documentos oficiales y extracción de información con IA.
  • Múltiples beneficiarios controladores.
  • Control de vigencias e histórico de modificaciones.
Matriz y clasificación de riesgo
  • Matriz configurable de riesgo.
  • Factores y pesos para evaluar al cliente.
  • Cálculo automático y recalificación ante cambios configurados.
  • Histórico de calificaciones.
  • Bloqueo configurable de venta o facturación hasta completar el expediente.
Screening y listas de control
  • Screening durante el alta y revisiones periódicas de la cartera.
  • Listas PEP, de sanciones e internas.
  • Identificación de coincidencias.
  • Bitácora de búsquedas.
Operaciones y alertas
  • Registro de operaciones.
  • Perfiles transaccionales y reglas para identificar operaciones que requieren revisión.
  • Generación automática de alertas.
  • Análisis, notas y documentos adjuntos.
  • Trazabilidad de alertas.
Avisos y documentación del proceso
  • Identificación configurable de operaciones para aviso.
  • Archivos base y control del estado de cada aviso.
  • Conservación de acuses y documentación relacionada.
Trazabilidad y control
  • Bitácora de acciones.
  • Registro de quién modificó la información y cuándo.
  • Conservación de históricos y bajas lógicas.
  • Trazabilidad de la información.
Capacitación y reportes
  • Cursos, participantes y fechas de capacitación.
  • Evidencia del historial de capacitación.
  • Dashboards con indicadores y filtros.
  • Reportes operativos y exportación de información.
Integraciones
  • Integración con Upnify CRM, Upnify ERP y otros sistemas comerciales.
  • Importación de XML para registrar operaciones y evitar dobles capturas.

Nota importante

Esta página describe capacidades de PLD y no constituye asesoría legal. La aplicación y sus controles deben revisarse y configurarse de acuerdo con la operación y los criterios aplicables a cada organización.

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Conoce PLD antes de su disponibilidad comercial

Solicita información para revisar las capacidades de la aplicación y su contexto dentro de Upnify Suite.

Contenido actualizado: 5 de septiembre de 2026.